2010年，我局在局党委和证监会监管信息公开工作领导小组的正确领导下，继续深入落实《中华人民共和国政府信息公开条例》及《中国证监会证券期货监管信息公开办法（试行）》，通过加强组织领导、加强制度建设、扩大学习宣传，强化监督检查等措施，有效地提高了监管信息公开工作的质量和水平。现将有关情况总结如下：

    一、监管信息公开制度建设情况

    2010年，我局以辽宁省政务公开工作大检查为契机，进一步加强了监管信息公开工作制度建设和落实。

    在制度建设上，我局继续在工作中完善由主要领导负责、分管领导具体抓、专门机构承办、其它处室配合的组织推进体系。一是继续坚持辽宁证监局监管信息公开工作领导小组对监管信息公开工作的领导，切实加强领导力量。二是对局内现有监管信息公开制度以及相关流程进行了梳理，并提出了相应的修改建议。三是继续完善监管信息形成、报送和发布的协调机制。由各处室处长主抓本处室监管信息公开工作，并由一名指定的信息员负责本处监管信息报送工作，做到监管信息形成及时，报送迅速。信息调研处作为监管信息公开工作的主办处室，安排处内专人具体负责监管信息发布工作，保证了信息的按时发布。

    在制度落实上，我局以参加辽宁省政务公开工作专项检查为契机，就监管信息公开的范围、形式、信息送交、工作规程、责任分工等内容向全局人员作了进一步解释说明，确保《中华人民共和国政府信息公开条例》，《中国证监会证券期货监管信息公开办法（试行）》以及我局制定的《辽宁证监局报送信息办法》等6项制度在工作中得到严格执行，保证相关人员能够参照我局制作的监管信息公开申请处理文书示范文本进行监管信息公开工作的相关处理。按照辽宁省政务公开工作协调小组要求，对我局的政务公开工作进行了自查，确保政务公开工作质量。

    在制度监督上，我局根据局内督察催办制度，定期对监管信．息公开工作的实施情况进行监督检查，严格执行对相关责任人的考核制度，做到监督工作经常化、制度化，有力保证了监管信息公开制度的顺利执行。

    二、我局主动公开监管信息情况

    2010年，我局继续按照《中华人民共和国政府信息公开条例》及《中国证监会证券期货监管信．息公开办法（试行）》的要求，做好监管信息的主动公开工作。2010年，我局共利用“TRS WCM v6.0系统’，发布信息173条次，其中向“文字库”发布信11条次，向“资源库”发布162条次（包括公告1条、行政许可115条、决定书2条、发布统计信息37条、机构信息公开名录7条）。我局还积极利用地方政府及监管对象资源，拓展监管信息公开渠道和载体。我局定期向省档案馆报送《监管信息公开目录》、《监管信息公开指南》及公开信息全文，并在互联网我局子网站上发布“辽宁档案信息网站”中的“政府信息公开信息查阅”栏目的链接，以扩大监管信息公开的受众范围，取得了较好的效果。

    三、本局依申请公开监管信息和不予公开监管信息的情况

    2010年，我局未接收或受理过要求公开监管信息的申请，因此不存在上述情况。

    四、因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼的情况

    2010年，我局未接收或受理要求公开监管信息的申请，因此不存在上述情况。

    五、监管信息公开工作存在的主要问题及改进状况

    2010年，我局的监管信息公开工作取得了一些成绩，但在以下方面尚有不足之处：一是部分干部在思想认识上对信息公开工作的重视程度尚有不足，存在着重业务监管、轻信息公开的的倾向，在信息工作中主动性不强；二是局内信息公开流程和内容还需要进一步理顺和完善。

    我局将在以后的工作中继续深入做好监管信息公开工作，保持监管信息公开工作的常态化和规范化。

    一是要进一步加大教育宣传力度，使各处室干部特别是一线监管处室的干部都能从提高监管部门公信力的高度来认识监管信息公开工作，以高度的责任感做好分内的监管信息公开工作。

    二是要从多方面调动全局干部参与信息公开工作的主动性和积极性。通过定期对各处室信息工作进行评比、对表现好的处室和信息员进行表彰奖励，将监管信息公开工作与相关责任人的日常考核相结合等方式，使信息公开工作与每名干部切身相关，提高信息工作的质量。

    三是注重对政务信息公开工作的调研。听取各处室特别是相关责任人对改进、推动我局政务信息公开工作的意见和建议，适时对局内信息制度进行微调，集思广益做好我局的政务信息公开工作。

    四是根据实际情况调整公开形式、充实公开内容。在严格执行信息公开法律法规和局内制度的基础上，积极利用各种公开形式，重点加强投资者关注的监管信息的公开工作，以提高公开信息的时效性和针对性，增强政务公开的实际效果。

二〇一一年三月九日